金管局公布保荐人活动专题审查的结果显示，银行保荐人都已参考监管制定了政策与程序，但部份保荐人的工作存在若干重要或常见的不足之处。需要改进的地方其中包括内部制度及管理层监督。引起关注的主要范围包括政策及程序、管理层监督、尽职审查工作的水平、在招股章程披露的资料及尽职审查的审计线索及文件纪录等。
金管局已进行跟进有关保荐人审查中发现的问题，从而确保保荐人已采取所需的行动，以及避免日後再发生类似事件。
金管局去年底至今年中就从事首次公开招股保荐人活动的全部5间注册机构进行了一轮现场专题审查(保荐人审查)，以评估该等注册机构遵守相关监管的情况。审查内容包括查核保荐人的内部政策及程序、管理层对保荐人活动的监督，首次公开招股交易中所进行的尽职范冰冰和王学兵审查工作。(ka/u)